Legal · Auditorías
Auditoría cumplimiento Ley 21.595 económico
La Ley 21.595 (vigente desde 2024) amplía significativamente la responsabilidad penal de la empresa por delitos económicos. Empresas deben tener modelo de prevención robusto. Este formulario sistematiza la auditoría del modelo: controles, capacitación, canales de denuncia y eficacia del sistema.
¿Qué problema resuelve este formulario?
- ✗ Modelos de prevención de delitos copiados de plantilla sin adaptación a la realidad de la empresa.
- ✗ Capacitaciones formales sin verificar comprensión y aplicación real.
- ✗ Canales de denuncia que existen en papel pero nadie los usa por falta de confianza o desconocimiento.
- ✗ Sin verificación de eficacia, el modelo no se prueba hasta que ocurre incidente serio.
Campos típicos
Qué se captura en este formulario
Estructura estándar — adaptable a tu proceso sin programar.
Modelo de prevención
- › Modelo de prevención vigente y aprobado
- › Mapa de riesgos de delitos económicos actualizado
- › Controles asociados a cada riesgo
- › Encargado de prevención de delitos designado
- › Compromiso documentado de la alta dirección
Capacitación y comunicación
- › Programa de capacitación SST e integridad anual
- › Cobertura del programa (% de personal)
- › Evaluación de comprensión
- › Comunicación interna sobre integridad
- › Inducción para nuevos colaboradores
Canales de denuncia
- › Canal de denuncia operativo y conocido
- › Anonimato garantizado
- › Protocolo de investigación
- › Protección al denunciante
- › Casos recibidos en el período (cantidad, gestión)
Cumplimiento legal
- › Cumplimiento Ley 21.595
- › Otras leyes aplicables (Ley 20.393 antecedente, LSE, otras)
- › Hallazgos y plan de mejora
- › Verificación de eficacia del modelo
- › Firma del auditor
Quién lo usa
Encargado de prevención de delitos / compliance
Audita el modelo de prevención y mejora continuamente.
Comité de auditoría
Recibe reporte y supervisa eficacia del modelo.
Auditor externo certificador
Para empresas que certifican modelo (proceso opcional).
Industrias donde aplica
Normativa Chile
Normativa y referencias
Ley 21.595 (2023, vigente 2024) - Delitos Económicos
Reforma significativa que amplía la responsabilidad penal de empresas. Introduce nuevos tipos penales y aumenta sanciones.
Ley 20.393 (Responsabilidad Penal Persona Jurídica)
Ley antecesora y complementaria. La 21.595 amplía su alcance.
Integraciones
Conectalo con tus sistemas existentes. Sin programar.
Para qué sirve este formulario
La Ley 21.595 de delitos económicos (vigente desde 2024) cambió significativamente el panorama de cumplimiento corporativo en Chile. Amplió el catálogo de delitos que pueden imputarse a la empresa, aumentó las sanciones y elevó las exigencias para el modelo de prevención que exime de responsabilidad.
Este formulario sistematiza la auditoría del modelo: existencia y vigencia, controles operativos, capacitación efectiva, canales de denuncia y verificación de eficacia. Cada hallazgo genera acción concreta para mejorar el modelo antes de que se ponga a prueba por un incidente real.
La eficacia, no solo la existencia
La trampa más común es tener un modelo de prevención que existe en papel pero no opera realmente: política firmada que nadie conoce, canal de denuncia que nadie usa, capacitación que nadie comprende. Ante una investigación, el fiscal evalúa eficacia real, no presencia formal. Este formulario auditará la eficacia con evidencias concretas — protegiendo a la empresa cuando importa.
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